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天天视讯！因发布证券研报业务存在问题中天证券遭监管谈话

发布于 2023-06-16 17:41:02 来源 : 北京商报

(资料图)

6月16日，辽宁证监局发布公告表示，经查，中天证券在发布证券研究报告业务存在以下问题：未制定互联网平台发布研报制度和流程，未建立媒体报道监测和应对机制、市场影响评估机制，避免研报外部利益影响有效措施不足，未区别并规范独立调研和联合调研；质量控制岗对研报提出的审核意见未留痕，公司公众号月刊审核签批执行不符合有关要求，培训教育内容不全；相关研究报告个别数据来源未核实、引用信息与原文不一致及数据未标注信息来源。

综上，辽宁证监局决定对中天证券采取监管谈话的监管措施。此外，辽宁证监局指出王博作为中天证券分析师，署名发布的研究报告《流感疫苗行业浅析》存在个别数据来源未核实、引用信息与原文不一致的情形。同时，宋波作为中天证券研究发展中心总经理，对上述问题负有直接管理责任。因此，辽宁证监局决定对王博、宋波出具警示函。

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